Compliance, cumplimiento.

   En nuestro idioma solemos tomar préstamos lingüísticos que sobre todo provienen del inglés y que en el lenguaje empresarial se suelen utilizar para hacer sonar más profesionales o importantes a determinadas actividades que se ofrecen de cara a la captación de clientes. No es el caso del compliance, que antes no era más que un conjunto de procedimientos y buenas praxis que ciertas corporaciones de la vanguardia realizaban de manera voluntaria y que hoy en día se ha convertido en una herramienta casi preceptiva que cualquier empresa debe utilizar para cumplir con la legislación vigente o para prevenir potenciales situaciones de riesgo.

   Un entorno supra–legislado. El compliance se ha convertido en la estrategia de gestión definitiva para enfrentarse a las trabas de un mundo cada vez más legislado, repleto de normas y reglamentos, cuya vulneración puede acarrear duras sanciones.

   Más vale prevenir que lamentar. Sin lugar a dudas, es mejor erradicar la raíz de los posibles problemas antes de que surjan que buscar remedios a posteriori. Es más efectivo y sobretodo, más barato. El compliance incluye un plan que permite identificar y evaluar los riesgos, para poder elegir y gestionar las acciones más efectivas. Es elegir la mejor respuesta ante un problema al que no queremos enfrentarnos en el futuro.

   Responsabilidad jurídica. La empresa es responsable de los delitos cometidos por los representantes legales en su nombre, por aquellos que están autorizados o por quienes ostentan facultades de organización y control, siempre que actúen en nombre o cuenta de las mismas. La persona jurídica podría verse exenta de esta responsabilidad si previamente realizó un buen plan de compliance. Art. 31 bis Código Penal.